ثبت شرکت تامین سرمایه

شرکت تامین سرمایه چیست و چه وظایفی دارد ؟

در این مقاله قصد داریم تا درباره نحوه ثبت شرکت تامین سرمایه اطلاعات جامع و کاملی را به شما عزیزان ارائه دهیم. ابتدا به این موضوع که شرکت تامین سرمایه چیست می پردازیم و سپس مدارک و شرایط ثبت شرکت تامین سرمایه را به طور کامل توضیح خواهیم داد.

ثبت شرکت تامین سرمایه چیست ؟

شرکت های تجاری به منظور تامین سرمایه چندین روش پیش روی خود دارند.

یکی از این راه ها دریافت وام و تسهیلات بانکی است و راه دیگر کمک گرفتن از شرکت های تامین سرمایه.

معمولا روش دوم را انتخاب می کنند زیرا شرکت ها مجبور به بازپرداخت سود وام خود نیستند. استفاده از شرکت تامین سرمایه یک همکاری دو سویه خواهد بود.

در این مقاله می خواهیم بدانیم شرکت تامین سرمایه چیست و چه وظایفی دارد؟ همچنین به نحوه ثبت شرکت تامین سرمایه و مدارک لازم برای انجام این کار را ارائه خواهیم داد.

شرکت های تامین سرمایه در واقع واسطه هایی هستند که در بازار سرمایه حضور داشته و مشغول فعالیت های مختلفی در این زمینه می باشند.

مانند کارگزاری، معامله گری، بازارگردانی، سبدگردانی، مشاوره سرمایه گذاری، پذیره نویسی، تعهد پذیره نویسی، ارزیابی ریسک مالی، افزایش سرمایه و مشاوره برای ادغام و اکتساب شرکت ها.

مطالعه بیشتر :

پذیره نویسی

ثبت شرکت کارگزاری

وظایف شرکت تامین سرمایه

شرکت های تامین سرمایه در واقع همان بانک سرمایه گذاری( Investment Bank ) هستند که در تمام دنیا وجود دارند.

این شرکت ها در سراسر جهان به عنوان یکی از بخش های سیستم بانکداری فعالیت می کنند.

اما در ایران زیر نظر سازمان بورس و اوراق بهادار بوده و فعالیتشان به صورت مستقل است.

شرح وظایف شرکت تامین سرمایه :

شرکت­ های تامین سرمایه سه وظیفه اصلی دارند که عبارتند از :

تامین مالی شرکت ها، مدیریت دارایی ها و مشاوره سرمایه گذاری. در ادامه به تشریح هریک از این وظایف خواهیم پرداخت.

 تامین مالی شرکت ها

همانطور که پیش از این گفتیم، شرکت های تامین سرمایه به عنوان واسطه هایی عمل می کنند که خدمات متنوعی را به شرکت ها ارائه می دهند. یکی از این خدمات تامین مالی آنهاست.

به این صورت که اگر یک شرکت اعم از خصوصی یا دولتی به دنبال تامین منابع مالی خود باشد، می تواند از این شرکت ها کمک بگیرد.

شرکت تامین مالی با انتشار اوراق بهادار مربوط به این شرکت ها در بازار بورس، سرمایه سرمایه گذاران را جذب و در اختیار شرکتی که نیاز به تامین مالی داشته، قرار می دهند.

بنابراین این شرکت ها را نه می توان شبیه به بانک دانست و نه شبیه به شرکت های سرمایه گذاری.

شرکت هایی که به منابع مالی نیاز دارند، به عنوان ناشران اوراق بهادار شناخته می شوند. شرکت های تامین سرمایه به عنوان واسطه، این اوراق بهادار را در اختیار سرمایه گذاران گذاشته و وجوه جمع آوری شده را به ناشر اوراق می دهند.

از طرفی اگر شرکتی قصد ورود به بازار بورس را داشته باشد و بخواهد سهامش را به صورت عرضه اولیه ارائه نماید، شرکت های تامین سرمایه تمام مراحل ثبت و اخذ مجوزهای لازم را برای آن ها انجام می دهند.

مطالعه بیشتر :

شرایط پذیرش شرکت ها به بازار بورس

مدیریت دارایی شرکت ها

یکی از وظایف شرکت های تامین سرمایه مدیریت دارایی هایی شرکت ها و صندوق های سرمایه گذاری (Mutual Funds) است.

شرکتهای تامین سرمایه با داشتن دانش، تجربه و متخصصین در زمینه بازار مالی توانایی مدیریت دارایی شرکت ها و صندوق ها را دارند.

شرکت های تامین سرمایه با توجه به استراتژی های مالی متنوعی که دارند، پربازده ترین سرمایه گذاری ها و کمترین هزینه را داشته اند.

شرکت تامین سرمایه در نقش مشاور سرمایه گذاری

شرکت ها می توانند با استفاده از مشاوره از شرکت های تامین سرمایه مسیر درستی در پیش گرفته و قیمت گذاری مناسبی روی سهام خود داشته و به حداکثر سود برسند.

همچنین شرکت های تامین سرمایه می توانند در مسیر طولانی مدتی نیز در کنار شرکت ها باشند و منابع مالی و امور سرمایه گذاری آن ها را مدیریت کنند تا بتوانند در جای درستی استفاده کنند و بازده خوبی بدست آورند.

مطالعه بیشتر :

مدارک لازم برای ثبت شرکت تامین سرمایه

۱- نام پيشنهادي كه دربرگيرنده عنوان “شركت تامين سرمايه” باشد.

۲- نوع شخصيت حقوقي مورد نظر مؤسسين براي ثبت شركت كه می u200aتواند بهu200aصورت شرکت سهامی خاص يا شرکت سهامی عام يا تعاوني سهامي عام باشد و نوع سهام نيز با نام باشد.

۳- طرح اساسنامه شركت

۴- مبلغ سرمايه شركت و چگونگی تامين آنu200a شامل زمانu200aبندی تأمين سرمايه، پيشu200aبيني تركيب سهامداران، درصدي از سرمايه شركت كه مؤسسين تعهد و پرداخت ميu200aكنند، درصد نقد و غير نقد آورده موسسين و مشخصات آورده غير نقد

۵- هويت كامل، اقامتگاه، سوابق مؤسسين و نماينده آنها

۶- طرح تجاری شركت یا همان بیزینس پلن شامل اهداف، استراتژی ها، برنامهu200aهای شركت برای 3 سال پس از تأسيس، ترازنامه پيشu200aبيني شده براي يك سال كامل شمسي و صورت سود و زيان پيش بيني شده براي 2 سال كامل شمسي پس از ثبت شركت.

۷- پرسشنامۀ تکمیل شدۀ مشخصات داوطلب سهامداری عمده (حقیقی/حقوقی) در شرکت تامین سرمایه به انضمام مستندات زیر در خصوص هر یک از مؤسسین/سهامداران عمده:

• تصویر مدارک تحصیلی دانشگاهی و سوابق تجربی مؤسس حقیقی؛
• تصویر مدارک ثبت مؤسس حقوقی نزد مرجع ثبت شرکت­ها ( شامل آگهی تأسیس در روزنامه­ رسمی)؛
• تصویر آگهی روزنامه­ رسمی مربوط به آخرین تغییرات شرکت مرتبط با مدیران مؤسس حقوقی، صاحبان امضای مجاز و حدود اختیارات آن­ها؛
• صورت­های مالی حسابرسی شده دو سال اخیر مؤسس حقوقی متقاضی سهامداری که توسط مؤسسات حسابرسی معتمد سازمان حسابرسی شده باشد همراه با اظهارنظر حسابرس؛
• اساسنامه یا شرکت­نامۀ مؤسس حقوقی؛
• مستندات در خصوص توانگری مالی؛
• اقرارنامه و تعهدنامه اصالت سهامداری توسط هر یک از مؤسسین و همچنین اقرارنامه دال بر سلب حق واگذاری سهام و حقوق مالکانه آن اصالتاً و وکالتاً تا سه سال؛
• تعهدنامه در خصوص عدم تأمین بیش از 10 درصد از سرمایه نهاد مالی در حال تأسیس با استفاده از استقراض یا روش­های مشابه تحت هر عنوان.

شرایط لازم برای صدور مجوز ثبت شرکت تامین سرمایه :

درصورت تكميل بودن پرونده، سازمان موظف است ظرف مدت ۳۰ روز كاري مدارك و اطلاعات موجود در اين پرونده را بررسي و درصورت احراز شرايط زير، پيشنهاد صدور مجوز را براي تصويب به شورا ارائه نمايد.

• طرح اساسنامۀ پيشنهادي براي شركت مورد تأييد سازمان باشد؛
• سرمايۀ درنظر گرفته شده براي شركت برابر يا بيش از حداقل سرمايۀ تعيين شده توسط سازمان براي شركت هاي تأمين سرمايه باشد؛
• درصورتي كه بخشی از سرمایه شركت به صورت غيرنقد تأمين شود، سرمايۀ غيرنقد در راستاي اهداف شركت، قابل استفاده بوده و استفاده از آن در طرح تجاري شركت پيش بيني شده باشد و از ۱۰درصد سرمايه تجاوز ننمايد.
• اکثریت مؤسسین حقیقی دارای حداقل مدرک تحصیلی کارشناسی مورد تأیید وزارت علوم در رشته­های مالی، حسابداری، مدیریت، اقتصاد، بانکداری، علوم بیمه با حداقل سه سال سابقه تجربی مرتبط یا دارای حداقل مدرک تحصیلی کارشناسی مورد تأیید وزارت علوم و گواهینامه تحلیل­گری بازار سرمایه با حداقل 3 سال سابقه تجربی مرتبط یا دارای حداقل مدرک تحصیلی کارشناسی مورد تایید وزارت علوم با حداقل 5 سال سابقه تجربی مرتبط باشند؛

• بنا به اعلام مراجع ذی­صلاح، مؤسسین عمده، محرومیت­های ابطال مجوز فعالیت مرتبط با نهاد مالی یا محرومیت از انجام فعالیت مذکور برای بیش از یکسال طی 5 سال گذشته نداشته باشند؛

• مؤسسین عمده در تجهيز منابع مالي مقررات مبارزه با پول شويي را رعایت نموده باشند؛
• مؤسسین عمده، پرونده انضباطی با اهمیت در حال رسیدگی یا منجر به صدور راًی در حوزۀ جرائم و تخلفات انضباطی نداشته باشند؛ سازمان مرجع تشخیص پرونده­های با اهمیت است؛
• مؤسسین عمده، بدهي­­هاي معوق به شبكه بانكي نداشته باشند؛
• مؤسسین عمده، اصالت داشته باشند و تعهدنامه ­های موضوع بند 7 مادۀ 2 به شرح فوق را به سازمان ارائه نمایند؛
• مؤسسین عمده نمی­توانند بیش از 10 درصد از سرمایه شرکت در حال تأسیس را با استفاده از استقراض یا روش­های مشابه تحت هر عنوان تأمین نمایند و رعایت این نسبت برای هر یک از ایشان الزامی است.
• میزان مشارکت مؤسسین عمده در سرمایه شرکت با آورده و دارایی ایشان متناسب باشد.
• مؤسسین عمده و اشخاص وابسته به آن­ها، در شخص حقوقی دیگری با فعالیت مشابه به عنوان مؤسس یا شریک عمده با بیش از 5 درصد سهام محسوب نشوند(مگر با ذکر دلایل و موافقت هیات مدیره سازمان)؛

شرایط لازم برای ثبت شرکت تامین سرمایه در خصوص مؤسسین عمده حقوقی

1- امکان مشارکت شخص در تأسیس نهاد مالی مطابق اساسنامه وجود داشته باشد؛

2- حداقل سه دوره مالی از آغاز فعالیت شخص، سپری شده باشد مشروط به اینکه عمر شرکت از دو سال کمتر نباشد؛

3- در صورتی­ که شخص به عنوان نهاد مالی مشمول ثبت نزد سازمان باشد، نزد سازمان به ثبت رسیده باشد؛

4- مطابق آخرین صورت­های مالی حسابرسی شده طی دو دورۀ مالی اخیر، زیان انباشته نداشته باشد؛

5- اظهارنظر حسابرس در خصوص صورت­های مالی سال مالی اخیر شرکت مردود یا عدم اظهارنظر نباشد و در صورتی که حاوی بند شرط باشد و آثار سود یا زیان آن منجر به زیان انباشته گردد در بررسی بند 4 لحاظ می­گردد.

عناوین محل کار اشخاص حقیقی در خصوص سوابق تجربی مرتبط با ثبت شرکت تامین سرمایه

شرکت­های تأمین سرمایه، سپرده گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه، سبدگردان، مشاور سرمایه­ گذاری، هلدینگ، سرمایه­ گذاری، کارگزاری، مؤسسه رتبه ­بندی، شرکت پردازش اطلاعات مالی، سازمان بورس و اوراق بهادار، بورس­ها، کانون های فعال در بازار اوراق بهادار، مؤسسات حسابرسی، بانک­ها، مؤسسات مالی و اعتباری، شرکت­های بیمه، کارشناس رسمی دادگستری در زمینه ­های مرتبط، مدرس دانشگاه در دروس مرتبط، سازمان­ها و مؤسسات عمومی مرتبط و سایر فعالیت­های مرتبط با ارائه مستندات.

سهامداران عمده شرکت باید براساس مقررات، مورد تائید سازمان باشند. هرگونه نقل و انتقال سهام یا پذیره نویسی سهام جدید که موجب شود شخصی به یک سهامدار عمده تبدیل شود، باید قبلاً توسط خریدار یا نمایندة وی به سازمان اعلام و به تأئید سازمان برسد.